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中国经济网北京11月19日电 广东省证监局近日公布了关于对郑证证券股份有限公司广州金域二捷证券营业部出具警示函的决定（2025）第108号、关于对聂静出具警示函的决定第109号、关于采取保密措施的决定第121号。作为不合格人员进行监督。候选人。 [2025]108号显示，调查结果显示，广州金誉杰证券方正证券营业部存在以下问题：对向投资者发出的知识评价调查问卷答复不落实、方正业务管理不落实、投资顾问业务不规范、人员管理不落实、合规性不强等。管理机制不健全。上述法律违反了《证券期货投资者妥善管理办法》（证监会令第130号）第三条、第二十九条第二款、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《证券投资咨询服务暂行条例》（证监会通知）第十四条第一款、第二款的规定。 [2010]27号）。 15、《证券投资咨询服务暂行规定》（证监会通知[2020]66号）第九条、第二十一条； 《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对经营单位发出警告信并采取行政监管措施。 〔2025〕109号显示，调查结果显示，聂静先生担任广州金裕杰证券创始证券营业部负责人时，营业部存在未向投资者送达知识评估问卷答案、基金销售业务管理不落实、投资顾问业务不规范、人员管理不落实、合规管理机制不健全等问题。上述法律依据的是《证券期货投资者适当管理办法》（证监会令第130号）、《证券投资基金销售管理等办法》第三条、第二十九条第二款（违反了证监会令第91号第五十七条第二款、《暂行规定》第十四条第一款、第二款的规定）。关于证券投资咨询服务的规定（证监会通知[2010]27号）。第十五条《证券投资咨询服务暂行规定》（证监会通知第66号）、第九条、第二十一条《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条。聂静作为时任营业部负责人负责管理上述问题，违反了第十条第一款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东省证监局决定对聂晶发出警告信，并采取行政监管措施。 〔2025〕121号查明，雷刚在方正证券股份有限公司广州金域。当日经指数的证券销售德其作为客户经理，私下接受客户委托买卖证券，并同意与客户分享投资利润。上述行为违反了《证券公司、证券投资信托管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十二条第一款、第三款、第二十六条第一款、《证券交易商管理规定》（证监会通知[2020]2号）的规定。 20）。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东省证监局认定雷刚先生为不适当人选，并作出决定，禁止其自该日起一年内担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职责。关于监管措施的决定原文如下： 关于向方正证券股份有限公司广州金裕二捷证券交易部出具警告信的决定[2025]108号：经查，你公司营业部存在向投资者发送知识评估调查问卷答复、基金销售业务管理不到位、投资顾问业务不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全等问题。上述情况违反了《证券期货投资者条款》。 《合规管理办法》（证监会令第130号）第三条、第二十九条第二款《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）、第五十七条第二款、《证券投资咨询机构暂行规定》（证监会通知2010年第27号）、第十四条第一项、第十五条、 《临时规定》《关于证券投资咨询公司的规定》（证监会公告[2020]66号）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第九条、第二十一条根据《证券公司和证券投资信托管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定向贵公司营业部发出警告信，并给予行政处罚业务部门要对此予以重视，认真开展自查，认真查找存在的管理漏洞，认真落实内部责任，持续加强员工行为管理，全面提升合规管理水平。如有需要，请向主管部门提交整改方案。有关部门将对你们单位的整治情况进行检查。如果您对本监管行动不服，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定后申请行政复议。自本决定作出之日起六个月内向有管辖权的人民法院提出索赔的，在复议诉讼期间，上述监管措施不停止。 2025年10月11日，广东省证监局决定向聂静发出警示函。第109期 聂静：经我们调查，您在负责方正证券股份有限公司广州金裕尔街证券营业部（以下简称营业部）时，营业部存在以下问题。知识评估问题答案基金销售业务管理不规范，投资咨询业务开展不统一，人员管理组织不严密，合规管理体系不健全。上述法律违反了《证券期货投资者妥善管理办法》（证监会令第130号）第三条、第二十九条第二款、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《证券投资咨询服务暂行条例》（证监会通知）第十四条第一款、第二款的规定。 [2010]27号）。 《证券投资咨询服务暂行规定》（证监会公告第66号）第十五条、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条营业部负责人违反证券交易法第十条第一款的规定，对上述问题负责处理。 “合规控制措施”。依据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定采取警告信等行政监管措施。如果您对本行政监管措施不服，可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请新的行政审查，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。再审、诉讼期间，上述行政控制措施不停止执行。证监会2025年10月11日裁定对广东公司采取监管措施的决定雷刚为不适当人选 [2025]121号 雷刚：经调查发现，您在担任方正证券股份有限公司广州金裕二基证券营业部客户经理期间，私自接受客户委托买卖证券，并与客户约定分享投资利润。上述行为违反了《证券公司、证券投资信托管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》第十条第二款）、《证券交易商管理暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第十二条第一款、第三款、第二十六条第一款。主管部门依据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对雷戈（ID号：430****************098）进行认定。不符合资格的候选人将不能担任与以下相关的任何职位自监管行动决定作出之日起一年内，在证券公司从事客户开发活动或履行上述任何一项任务。如对本行政监管行为不服，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会投诉。监督管理委员会可以自收到决定之日起六个月内请求行政复议，并向有管辖权的人民法院提起行政复议。审查和诉讼期间，广东省证监局不会中止实施上述行政监管措施，甚至已至2025年10月29日。
（编辑：加成健）
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